2024年9月第3周，善擇91家上市公司曝光風(fēng)險(xiǎn)事件143起，風(fēng)G風(fēng)付機(jī)罰沒(méi)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)146.25，險(xiǎn)跟險(xiǎn)有下支其中治理風(fēng)險(xiǎn)占51.1%，蹤第贊旗環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)占14.0%，公司構(gòu)被社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)占34.8%。暴露中國(guó)有贊（08083）ESG風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別達(dá)到III級(jí)。超萬(wàn)本期風(fēng)險(xiǎn)事件集中在銀行內(nèi)控與合規(guī)管理、善擇存貸款業(yè)務(wù)違規(guī)、風(fēng)G風(fēng)付機(jī)罰沒(méi)工程招投標(biāo)違規(guī)、險(xiǎn)跟險(xiǎn)有下支生產(chǎn)安全及網(wǎng)絡(luò)安全等議題。蹤第贊旗
9月11日，公司構(gòu)被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局對(duì)農(nóng)業(yè)銀行（601288）福建省分行及下轄機(jī)構(gòu)合計(jì)處以430萬(wàn)元罰款，暴露涉及流動(dòng)資金貸款內(nèi)控管理不到位、超萬(wàn)投資銀行顧問(wèn)業(yè)務(wù)收費(fèi)管理內(nèi)部監(jiān)督檢查不到位、善擇企業(yè)劃型管理不到位、違規(guī)設(shè)立存款考核指標(biāo)等十一項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)。
中國(guó)人民銀行北京市分行行政處罰信息顯示，中國(guó)有贊旗下支付機(jī)構(gòu)北京高匯通商業(yè)管理有限公司被警告，沒(méi)收違法所得約1214.74萬(wàn)元，并處罰款約1572.61萬(wàn)元，罰沒(méi)共計(jì)2787.35萬(wàn)元；時(shí)任總經(jīng)理朱某被警告，并處罰款20萬(wàn)元；時(shí)任總經(jīng)理張某清被警告，并處罰款25萬(wàn)元。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2024年上半年，合計(jì)26家支付機(jī)構(gòu)被處罰，罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)1億元。其中，8家支付機(jī)構(gòu)被罰沒(méi)金額超過(guò)百萬(wàn)，2家支付機(jī)構(gòu)罰單金額超2000萬(wàn)元。其中，違反商戶管理規(guī)定、違反交易信息管理規(guī)定、違反外包機(jī)構(gòu)管理規(guī)定、違反資金結(jié)算管理規(guī)定等是監(jiān)管重點(diǎn)。
